一、判断题1.从狭义上说,证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。()2.国债代保管单可以替代国债实物券入库。()3.按照上海证券交易所的规定,证券公司在分红派息时可向客户收取一定...
06-22
你知道证券交易暂停和终止的情形有哪些吗?你对证券交易暂停和终止的情形了解吗?下面是本站小编为大家带来的证券交易暂停和终止的情形的知识,欢迎阅读。股票暂停交易情况(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条...
03-21
证券交易市场也称证券流通市场、二级市场、次级市场,是指对已经发行的证券进行买卖,转让和流通的市场。在二级市场上销售证券的收入属于出售证券的投资者,而不属于发行该证券的公司。那么证券交易市场包括哪些呢,一起来看...
03-26
单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.1992年年初,人民币特种股票即B股在()证券交易所上市。A.香港B.深圳C.上海D.纽约2.新中国证券...
07-29
一、单项选择题(1)投资者办理委托买入证券时,必须将委托买入所需款项金额存入其()。A.信用卡账户B.交易结算资金账户C.银行定期储蓄账户D.证券账户(2)下列不属于证券经纪业务风险的是()。A.合规风险B.管理风险C.技术风...
06-22
一、单项选择题1、股权登记是证券登记结算公司受()的委托,将其所有股东的股权进行注册登记。(答案:C)A、证券经纪商B、证券自营商C、发行公司D、投资者2、证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公司按照证券公司()的...
04-24
甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则,经友好协商,就甲方使用_________证券交易卡(以下简称_________卡)签订如下协议,以共同遵守:一、甲方需是自然人,并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种...
06-02
甲方(开户人):_____________乙方:_______________________甲、乙双方经友好协商,就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议,双方应共同遵守:第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束,亦受深...
05-10
证券交易市场一、证券交易市场1、分为证券交易所市场、场外交易市场2、公众公司:公开发行股票的股份公司①上市公司:证交所上市交易的公众公司②非上市公众公司:符合公开发行条件、未在证交所上市交易的公众公司,其股票在...
12-01
证券交易是指证券持有人依照交易规则,将证券转让给其他投资者的行为。证券交易除应遵循《证券法》规定的证券交易规则,还应同时遵守《公司法》及《合同法》规则。一起来看看证券交易考试试题及答案!题目1:【题型】单选题...
11-09
单项选择题1.1986年9月()开办了股票柜台买卖业务。A.沈阳B.深圳C.上海D.广州答案:C2.下列的()不属于按交易对象划分的证券交易种类。A.回购交易B.债券交易C.股票交易D.基金交易答案:A3.()是指证券公司通过计算机联机系...
05-14
一、判断题1.证券交易的根源是证券流动性的内在要求。2.上市公司进行并购后,如果股东人数少于法定人数,则应终止上市。3.证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易...
06-24
融资融券具体来说,就是指以抵押保证金的形式从证券公司借取资金或者证券进行市场交易。(一)融资融券交易与普通证券交易的不同之处融资融券交易与我们熟悉的普通证券交易相比,主要有以下三点不同之处:1.投资者从事普通...
03-31
甲、乙双方经友好协商,就甲方委托乙方代理有价证券网上委托业务签署如下协议。一、甲方在签署此协议书时,须认真阅读下列证券交易可能存在的投资风险1.因《风险揭示书》中所提原因,使投资者面临可能得不到投资决策时所预...
05-10
一、多项选择题(1)融资融券业务的监管包括()。A.证券公司的监管B.证券交易所的监管C.客户查询D.信息公告(2)根据规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的,可采用大宗交易方式。A.B股单笔交易数量不低于5万...
03-10
第一章证券交易概述同步测试习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请选出正确的选项)1.为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例...
11-14
一、单项选择题1.根据《上海证券交易所交易规则》的规定,债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为()。A.数量不低于1万手,交易金额不低于1000万元人民币B.数量不低于1万手,交易金额不低于2000万元人民币C.数量不低于2万手,...
11-09
甲、乙双方经友好协商,就甲方委托乙方代理有价证券网上委托业务签署如下证券交易委托合同模板协议。证券交易委托合同模板(1)甲方:_________身份证号码:_________证券帐号:_________资金帐号:_________股票帐号:_________电...
02-21
经过了这短暂的证券实训课我真真切切地了解又接触了股票买卖。在这个学期里面,我经历了赚钱的喜悦,又尝到了错失机会痛心。我认为我们证券实训的目的就是通过有关证券投资课程的学习,并结合理论与实习,对证券投资市场有大...
06-16
[摘要]最高人民法院颁布的.《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,是我国仅有的对因果关系认定作出明确规定的法律文件,具有开立法先河的意义...
06-07
证券交易系统工作的自我总结2011年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。工作主要成绩如下:1、2011年由于一些客观原因,如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下,...
10-27
一、单项选择题1、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()。(答案:D)A、由正回购方决定B、由中国人民银行统一制定C、由逆回购方决定D、由回购双方约定2、证券公司从事受托投资管理业务时,受托人管理的全部受托投资...
11-05
21.()不是场外交易市场。A.银行间债券市场B.债券柜台市场C.证券交易所D.店头市场22.按照()划分,证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A.交易对象的品种B.交易场所C.交易性质...
05-02
一、单项选择题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金,也可通过()的营业网点认购上市开...
10-28
一、多项选择题1.信息技术风险控制的措施包括()。A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B.建立完善的融资融券业务信息技术系统C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D.建立完备的融资融券信息技术安检系...
11-21